问道管理鹏扬基金：以专业践行信义以创新驱动发展

专题：北京公募基金高质量发展系列活动新时代、新基金、新价值问道管理

　　当前，我国公募基金行业正步入深化改革、提质增效的关键阶段。作为资本市场的重要参与者和居民财富管理的主力军，公募基金在实现规模增长的同时，也面临着提升投资能力、优化客户体验、增强投资者信任等重要课题。推动实现高质量发展，已不仅是行业共识，更是服务国家战略、回应百姓期待的必然使命。

　　今年5月，中国证监会印发《推动公募基金高质量发展行动方案》，为行业破解发展难题、明确前进路径提供了根本遵循与方向指引。站在公募基金高质量发展的新起点，鹏扬基金深刻认识到自身肩负的责任，始终坚持合规稳健经营，加强投研能力建设，重视布局权益类基金，推动指数化投资发展，满足投资者多元化、个性化的投资服务需求，以担当精神和务实举措，切实守护每一位持有人的信任与托付，不断提高服务长期资金的能力，助力资本市场高质量发展。

　　精进投研能力，筑牢价值根基

　　《行动方案》明确提出，坚持以投资者为本，强化核心投研能力建设。政策的指引如同灯塔，为基金公司指明了前进的方向：构建“平台式、一体化、多策略”的投研体系，拥抱人工智能、大数据等新兴技术，实施长效激励以稳定核心人才。

　　顺应市场变革，持续完善“高质量发展”投研理念。全球政经格局的深刻变化降低了投资环境的稳定性，中国科技进步与全球人工智能浪潮的蓬勃发展推动更多企业跨界成长，投资者结构及目标的日益多元化也对机构服务能力提出更高要求。这些变化正深刻影响着投研的目标、对象与方法论，并可能在可预见的未来持续演变。在此背景下，鹏扬基金将“高质量发展”理念全面贯彻于主动权益投研体系建设中，聚焦优质企业，深化价值研究，持续完善“高质量”产品与研究体系。

　　打造“平台型、团队制、一体化、多策略”的投研体系。鹏扬基金认为，“平台型”的核心在于共享，即充分整合投研团队的智力成果与平台资源；团队制强调协同作战，通过大团队与小团队之间的有机配合，有效应对跨产业、跨风格、跨市场的复杂投资环境；一体化旨在打破部门内外壁垒，构建利益共同体，凝聚团队合力，从而提升投研转化效率与整体运作效能；多策略既是满足客户多元化需求的重要方式，也是平滑市场波动风险的关键手段。

　　多措并举强化人才建设，夯实投研体系根基。鹏扬基金从以下几个维度推进人才机制优化：一是积极引进和培养复合型人才，以匹配跨领域、跨行业的研究需求；二是定期组织专题学习，提前布局前沿领域知识储备；三是鼓励投研团队紧跟全球科技创新动态，敏锐把握技术迭代趋势；四是推动团队使用统一规范的交流语言，强化共识与认知建设；五是倡导开放思维，鼓励不断突破传统认知框架，积极应对技术变革。积极拥抱科技变革，着力提升科技创新投研能力。在科技金融方面问道管理，鹏扬基金以科技创新驱动核心投研能力建设与风险管理水平提升。公司自主研发了基于大数据的智能投研与风控平台，充分激活数据要素，赋能新质生产力，实现投资决策与风险管理的深度融合。该平台不仅增强了资产配置决策的科学性，也显著提高了风险管控效率，确保公司在追求卓越回报的同时严守风险底线。该项目曾入选证监会首批资本市场金融科技创新试点项目，现已实现常态化投产运营。

　　丰富产品矩阵，响应多元需求

　　鹏扬基金充分发挥自身优势，持续加强产品创新，丰富产品供给，积极引导中长期资金入市。

　　顺应经济转型升级趋势，大力发展主动权益基金。伴随中国经济增长模式逐步从要素规模驱动转向科技创新引领，权益投资也需紧跟时代变局，积极挖掘市场机会与投资者需求。鹏扬基金致力于推出投资风格稳定、长期回报稳健的全市场主动权益基金，同时重点布局数字经济、消费升级、医疗健康、国企红利等景气度高、确定性强的行业主题型基金与策略型产品，更好服务国家重大战略与重点领域改革实施。

　　拥抱指数投资新时代，持续丰富ETF产品谱系。在资本市场投资理念持续革新的背景下，传统投资模式正在向更精细、更系统的策略型指数投资演进。在指数型产品布局上，鹏扬基金聚焦代表性宽基指数，为具备一定风险承受能力、追求长期超额收益的投资者，提供透明高效的“聪明指数”产品解决方案。近年来，公司ETF业务发展迅速，布局了多只市场首只或首批的创新型产品，有效满足了保险、理财、年金等长期资金的投资需求。未来，鹏扬基金将持续拓展指数化产品布局，助力投资者配置中国核心资产，把握资本市场高质量发展的机遇。

　　发挥大类资产配置优势，加强稳健型产品开发。鹏扬基金依托在宏观分析及大类资产配置上的优势，以低波固收和“固收+”、养老FOF、量化对冲等风险回报合理的产品为重点，开发适配中长期资金底层配置需求的中低波动型产品，提高中长期资金的投资满意度。

　　深耕养老金融，支持个人养老金“长钱长投”。作为落实个人养老金制度的重要市场力量，公募基金凭借专业的资产管理和风险控制能力，在实现养老资金长期保值增值方面发挥着不可替代的作用。鹏扬基金积极响应国家政策号召，将个人养老金业务作为战略重点，旗下已有目标风险型FOF与权益类指数基金被纳入个人养老金产品名录，满足不同投资者的差异化需求。公司组建了专业投资团队，设立了严格的投研体系与风控流程，依托科学的资产配置与波动控制，力争实现养老资金长期稳健增值，助力提升养老金替代率。

　　恪守信义之本，践行合规之道

　　信义为魂，合规为基。在公募基金高质量发展的征程中，鹏扬基金以企业价值观为引领，夯实信义责任，以“合规+服务”改进业务流程守护投资者利益，以科技赋能实现风控与创新共进。这份专业与担当，不仅是鹏扬基金核心竞争力的重要组成，更将为行业健全合规生态、践行“金融为民”理念贡献坚实力量，助力公募基金在新时代展现新作为、创造新价值。

　　强化合规制度保障，筑牢高质量发展根基。公募基金的核心使命在于将对投资者的信义责任贯穿经营全程，这既需坚守“投资者利益至上”的忠实义务，也需秉持专业审慎的注意义务，将勤勉尽责融入投研、销售、运营等每一环节。鹏扬基金视合规为生命线，持续构建并完善科学的制度体系，确保合规管理全面覆盖所有分支机构和业务环节，为信义责任落地提供坚实保障。

　　践行合规文化引领，培育高质量发展软实力。鹏扬基金将“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中华优秀金融文化理念转化为全员共同遵循的行为准则，深入嵌入合规管理各环节。公司通过系统化培训与创新宣传模式，推动合规与廉洁理念内化于心、外化于行，不断提升企业文化软实力，夯实“受人之托、忠人之事”的信义根基。

　　提供策略化销售服务，改善投资者持有体验。《推动公募基金高质量发展行动方案》旨在推动行业从“重规模”向“重投资者回报”转型。在销售服务环节，鹏扬基金从长期维度为投资者推荐适配其风险收益需求的产品与策略，加强对产品主题与策略的价值引导，以专业服务提升客户持有体验，稳定投资行为，切实回归为民理财初心。

　　丰富投教内容与场景，践行普惠金融责任。公司积极通过线上线下多种渠道开展投资者教育，传递投资理念、宏观政策、养老规划等知识，助力公众树立科学投资观念。同时，公司坚持金融人民性，持续开展助农助学、乡村振兴等公益行动，打造“金鹏”公益品牌，履行企业社会责任。

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